哥要色 中原中证云计较与大数据主题往返型灵通  式指数证券投资基金发起式集结基金         托管公约    基金护士东谈主：中原基金护士有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金护士有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限连累公司，按 照联系法律法例的法子具备担任基金护士东谈主的经验和才能；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系法 律法例的法子具备担任基金托管东谈主的经验和才能；   鉴于中原基金护士有限公司拟担任中原中证云计较与大数据主题往返型灵通式指数证券投 资基金发起式集结基金的基金护士东谈主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证云计较与大数据主 题往返型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证云计较与大数据主题往返型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金 护士东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约。   一、托管公约当事东谈主   （一）基金护士东谈主（或简称“护士东谈主”）   称号：中原基金护士有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立本事：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神色：有限连累公司   注册老本： 2.38 亿元东谈主民币   盘算边界：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票护士；（四）从事特定客户资 产护士业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续本事：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立本事：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号      组织神色：股份有限公司      注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整      盘算边界：收受东谈主民币存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证 劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售 汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探听、商量、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构盘算与当地法律许可的一切银 行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准 的其他业务。      存续本事：执续盘算      二、托管公约的依据、主义、原则息争释      （一）依据      本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 护士办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路护士办法》（以下 简称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与款式准则第 7 号〈托管公约的内容 与款式〉》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险护士法子》（以下简称“《流动性风险 护士法子》”）、《公开召募证券投资基金运作一样第 3 号——指数基金一样》极度他筹商法律 法例与《中原中证云计较与大数据主题往返型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）签订。      （二）主义      签订本公约的主义是明确中原中证云计较与大数据主题往返型灵通式指数证券投资基金发 起式集结基金基金托管东谈主和中原中证云计较与大数据主题往返型灵通式指数证券投资基金发起 式集结基金基金护士东谈主之间在基金财产的赈济、投资运作、净值计较、收益分派、信息线路及相 互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权 益。   （三）原则   基金护士东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的系数术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。   三、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的法子对基金护士东谈主的下列投资运作进行监督： 主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。基金护士东谈主不错根据骨子 情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和调整，并实时奉告基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资边界对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往返保证金后， 保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支执证券的比例，不得朝上基金钞票净值的   （4）本基金执有的通盘钞票支执证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；   （5）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)钞票支执证券的比例，不得朝上该钞票支执证券 限制的 10％；   （6）本基金护士东谈阁下理且由本基金托管东谈主托管的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资 产支执证券，不得朝上其万般钞票支执证券所有限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有钞票支 执证券本事，若是其信用品级下落、不再稳妥投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与 通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金钞票净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得朝上本基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金护士东谈主之外的身分甚至基金不稳妥该比 例适度的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；   （12）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值 的 10%；在职何往未来日终，执有的卖出期货合约价值不得朝上基金执有的股票总市值的 20%， 在职何往未来内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一往未来基金钞票净 值的 20%；   （13）基金在职何往未来日终，执有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 基金钞票净值的 30%；   （14）在职何往未来日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得朝上基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券钞票不得朝上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应 纳入《流动性风险护士法子》所述流动性受限证券的边界；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往返的股票实施，与境内上市往返的 股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会法子的其他投资比例适度。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性适度、标的 ETF 申购、 赎回、往返被暂停或交收延长等基金护士东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述法子投资比 例的，基金护士东谈主应当在 10 个往未来内进行调整，但中国证监会法子的突出情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金护士东谈主之外的身分甚至基金投资不稳妥上述（16） 法子的，基金护士东谈主不得新增证券出借业务。   基金护士东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述本事内，本基金的投资边界、投资政接应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   侧袋机制实施本事，本部分约定的投资组合比例、组合适度等约定仅适用于主袋账户。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的法子 为准。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金护士东谈主在实践恰当方法后，则 本基金投资不再受联系适度，自动恪守届时灵验的法律法例或监管法子。   （二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实谨防基金 财产的安全和基金份额执有东谈主正当权益。   （三）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的法子及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息披 露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金护士东谈主违 反上述约定，应实时教导基金护士东谈主，基金护士东谈主收到教导后应实时查对阐明并以书面神色对基 金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金护士东谈主对 基金托管东谈主教导的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应实时向中国证监会阐发。   （五）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的投资指示违背法律法例、本公约的法子，应当拒却执 行，实时教导基金护士东谈主，并依照法律法例的法子实时向中国证监会阐发。基金托管东谈主发现基金 护士东谈主依据往返方法已经收效的指示违背法律法例、本公约法子的，应当实时教导基金护士东谈主， 并依照法律法例的法子实时向中国证监会阐发。   （六）基金护士东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在法子时 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据辛苦和轨制等。   四、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查 规极度行业监管要求的基础上，基金护士东谈主有权对基金托管东谈主实践本公约的情况进行必要的核 查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 和期货账户、复核基金护士东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金护士东谈主指示办理清 算交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。 由未实施或延长实施基金护士东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律法例、                                     《基金合同》 及本公约筹商法子时，应实时以书面神色奉告基金托管东谈主限期立异，基金托管东谈主收到奉告后应及 时查对并以书面神色对基金护士东谈主发出回函。在限期内，基金护士东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金护士东谈主奉告的违纪事项未能在限期内立异的，基金 护士东谈主应依照法律法例的法子阐发中国证监会。 护士东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在法子本事内恢复基金护士东谈主并改正。   五、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 合同》及本公约另有法子，不得自行哄骗、责罚、分派基金的任何财产。 管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金份额执有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等筹商法子的，由基金护士东谈主在法如期限内聘 请稳妥《证券法》法子的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，出具的验资阐发应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。      （三）基金的银行账户的开设和护士 东谈主赈济和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业 务除外的行径。      （四）基金进行如期存款投资的账户开设和护士      基金护士东谈主以基金口头在联系法例法子边界内的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的赈济和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更经过 中，基金护士东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系辛苦。      （五）基金证券账户、结算备付金账户极度他投资账户的开设和护士 限连累公司开设证券账户。 理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的活 动。 于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的通盘基金在证券往返所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的法子实施。 户的开设、使用的，若无联系法子，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的规 定。      （六）债券托管专户的开设和护士      基金合同收效后，基金护士东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆借市集 的往返经验，并代表基金进行往返；由基金护士东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理完 毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间市集计帐所股 份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。      （七）基金财产投资的筹商有价凭证的赈济      基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善赈济。基 金托管东谈主对其除外机构骨子灵验适度的有价凭证不承担连累。      （八）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的赈济      基金托管东谈主按照法律法例赈济由基金护士东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及筹商 凭证。基金护士东谈主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原件 提交给基金托管东谈主。除本公约另有法子外，基金护士东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期 应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原 件。紧要合同由基金护士东谈主与基金托管东谈主按法子各自赈济，保存期限为 20 年以上。      六、指示的发送、阐明及实施      基金护士东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金护士东谈主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指示、 领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动产生的 电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金护士东谈主的授权通过事前设定的业务轨则自动产生 的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示动作济急方式备用。基 金护士东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 唯 一识别基金护士东谈主身份，基金护士东谈主应妥善赈济 USER ID 和 APP ID，基金托管东谈主身份识别后对 于实施该电子指示形成的任何亏欠基金托管东谈主不承担连累。      （一）基金护士东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权 东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限边界。基金护士东谈主应向 基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金护士东谈主向基金托管东谈主以传果真形 式发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告自基金托管东谈主接到基金护士东谈主的电话阐明 后于奉告载明的收效本事起收效。奉告载明的收效本事不得早于电话阐明本事。基金护士东谈主在此 后 3 个使命日内将授权奉告原件送交基金托管东谈主。 员及联系操作主谈主员除外的任何东谈主线路、走漏。      （二）指示的内容      指示是基金护士东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。联系登 记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金护士东谈主向基金托管东谈主发出的指示。      （三）指示的发送、阐明和实施 方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金护士东谈主不得否定其效率。但若是基 金护士东谈主已经根除或鼎新对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该奉告，则对于尔后该 指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金护士东谈主不承担连累。 在其正当的盘算权限和往返权限内，并依据联系业务轨则发送指示。指示发出后，基金护士东谈主应 实时电话或其他两边认同的方式奉告基金托管东谈主。 口头信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实施，不得分歧理延误。 留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 令传输不足时未能留出饱和的实施本事，甚至指示未能实时实施所形成的亏欠由基金护士东谈主承 担。      （四）基金护士东谈主发送异常指示的情形和处理方法      基金护士东谈主发送异常指示的情形主要包括：指示要素异常、无投资行径的指示、预留印鉴 异常等情形。      基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示异常时，有权拒却实施，并实时奉告基金护士东谈主改正。 对基金护士东谈主调动并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后方能实施。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法      基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违背法律法例法子或者《基金合同》约定，应当不予执 行，并实时奉告基金护士东谈主要求其变更或根除联系指示，若基金护士东谈主在基金托管东谈主发出上述通 知后仍未变更或根除联系指示，基金托管东谈主应当拒却实施，并向中国证监会阐发。      基金护士东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱和的资金余额，确 保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及朝上证券账户证券余额的指示，基 金托管东谈主可不予实施，但应实时奉告基金护士东谈主，由此给基金财产形成的成功亏欠，由基金护士 东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金护士东谈主指示实施的处理方法      基金托管东谈主因未正确乎施基金护士东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到毁伤，基金 托管东谈主痛快担相应的连累。除此之外，基金托管东谈主对实施基金护士东谈主的正当合规指示对基金形成 的亏欠不承担任何连累。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金护士东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及/ 或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基金护士 东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的 授权书。基金护士东谈主对授权奉告的修改应当以传果真神色发送给基金托管东谈主，同期电话奉告基金 托管东谈主。基金护士东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐明后于奉告载明的收效本事起 收效。奉告载明的收效本事不得早于电话阐明本事。基金护士东谈主在尔后 3 个使命日内将对授权通 知修改的文献原件送交基金托管东谈主。      七、往返及计帐交收安排      （一）基金护士东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券盘算机构。      （1）资金浑朴，信誉致密。      （2）财务气象致密，盘算行径标准，最近一年未因紧要违游记径而受到筹商护士机关的处 罚。      （3）里面护士标准、严格，具备健全的内适度度，并能知足本基金运作高度守秘的要求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，往返设施稳妥代理基金进行证券往返的 需要，并能为基金提供全面的信息劳动。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基金提 供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究阐发及成全的信息劳动，并能根据基金投资 的特定要求，提供专题研究阐发。   基金护士东谈主根据以上标准进行放心后笃定证券盘算机构的采纳。基金护士东谈主与被采纳的证 券盘算机构签订寄予公约。基金护士东谈主应将寄予公约（或往返单位租用公约）的原件实时送交基 金托管东谈主。   基金护士东谈主应实时以书面神色奉告基金托管东谈主基金专用往返单位的号码、券商称号、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况，其中往返单位租用应至少在初次往返前奉告基金托管东谈主，交 易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。   （二）基金计帐交收 关登记结算公司的结算轨则办理。 承担相应的连累。基金护士东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限 连累公司的筹商法子办理。 基金财产形成的亏欠承担相应的抵偿连累。 的证券往返资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限连累公 司的筹商法子办理。 金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金护士东谈主发送的划 款指示，由此给基金财产形成的亏欠，由基金护士东谈主负责抵偿。基金护士东谈主在发送划款指示时应 充分磋商基金托管东谈主的划款处理本事。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送；对于 要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并联系付款条款已经具备。对于新股 申购网下公开导行业务，基金护士东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将新股申购 指示发送给托管东谈主，指示发送本事最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券往返所认购权证行权往返，基金护士东谈主应于行权日 15:00 前将需要请托的行权金 额及用度书面奉告托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金护士东谈主应在往未来   因基金护士东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限连累公司， 会对本基金以及托管东谈主的业务开展形成不利影响，由此给本基金及托管东谈主形成的骨子亏欠由基金 护士东谈主承担。若今后结算轨则调整，此项约定相应调整。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金护士东谈主稳妥法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延或拒却实施。   （三）资金、证券账目和往返记载查对   基金护士东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及往返记载进行查对。   （四）申购、赎回业务处理的基本法子 钞票净值，并进行查对；基金护士东谈主将两边盖印阐明的或基金护士东谈主决定领受的基金份额净值以 基金份额净值公告的神色传真至联系信息线路绪论。 金份额执有东谈主数据库；并将阐明的申购、赎回及调治数据向基金托管东谈主、基金护士东谈主传送。基金 护士东谈主、基金托管东谈主根据阐明数据进行账务处理。 照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调治转进款）与托管账户应付额（含赎回资金、 赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金护士东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从 “基金计帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金护士东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划往“基金计帐账户”。突出情况时，两边协商处理。 生的连累应由基金护士东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至 “基金计帐账户”，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担(不可抗力或基金托管东谈主无误差的情况除 外) 。 基金护士东谈主应酬传递的申购、赎回、调治灵通式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应实时查收 申购资金的到账情况并根据基金护士东谈主指示实时划付赎回款项。 金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例法子和《基金合同》约定的边界内，选用其他可行的交 收方式。   八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 金司帐核算业务一样》极度他法律法例的法子。用于基金信息线路的基金钞票净值和基金份额净 值由基金护士东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金护士东谈主应于每个灵通日罢了后计较得出当日的 基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计较后果进行复核， 并以两边约定的方式将复核后果传送给基金护士东谈主，由基金护士东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。 金护士东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关法律法例的法子或者未能充分谨防基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和立异。 值异常。当基金份额净值出现异常时，基金护士东谈主应当立即赐与立异，并选用合理的措施疑望损 失进一步扩大；当计价异常达到基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；当计价异常达到基金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主应当公告并报中国证监 会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有法子的，按其法子处理。 的骨子亏欠，基金护士东谈主应酬此承担连累。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对 该亏欠不承担连累；若基金护士东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主 也痛快担部分未正确乎践复核义务的连累，基金托管东谈主不承担基金护士东谈主未接管基金托管东谈主的复 核意见进行信息线路产生的连累。若是上述异常形成了基金财产或基金份额执有东谈主的不妥得利， 且基金护士东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿连累，则基金护士东谈主应负责向不妥得利之主体看法 返还不妥得利。若是返还金额不足以弥补基金护士东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、恰当、 合理的措施进行查验，可是未能发现该异常而形成的基金份额净值计较异常，基金护士东谈主和基金 托管东谈主罢黜抵偿连累。但基金护士东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施舒缓或舍弃由此形成的 影响。 一致，基金护士东谈主不错按照其对基金份额净值的计较后果对外赐与公布，基金托管东谈主不错将联系 情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金护士东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐 处理原则，分别独偶然建树、登记和赈济基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对，互 相监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法 为准。   基金护士东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因独立异。   基金财务报表由基金护士东谈主和基金托管东谈主每月分别沉静编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个使命日内完成。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金护士 东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在法子网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金护士东谈主不再更新基金招募说明 书。季度阐发应在季度罢了之日起 10 个使命日内编制完毕并于季度罢了之日起 15 个使命日内予 以公告；中期阐发在上半年罢了之日起 40 日内编制完毕并于上半年罢了之日起 2 个月内赐与公 告；年度阐发在每年罢了之日起 60 日内编制完毕并于每年罢了之日起 3 个月内赐与公告。基金 合同收效不足两个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金护士东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核后果书面奉告基金护士东谈主；基金护士东谈主应留足充分的本事，便于基 金托管东谈主复核联系报表及阐发。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金护士东谈主 的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金护士东谈主提供的阐发上加盖托管业务部门公章或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金护士东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金护士东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   （三）对于联系信息的发送与复核，基金护士东谈主和基金托管东谈主也不错领受法律法例法子或 者两边认同的其他方式进行。   （四）实施侧袋机制本事的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户的 基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据   收益分派应该稳妥《基金合同》对于收益分派原则的法子。   （二）基金收益分派的本事和方法 管东谈主应于收到收益分派有盘算后完成对收益分派有盘算的复核，复核通事后基金护士东谈主应当将收益分 配有盘算实时公告；若是基金护士东谈主与基金托管东谈主弗成于收益分派日之前就收益分派有盘算达成一 致，基金托管东谈主有义务将收益分派有盘算及联系情况的说明提交中国证监会备案并书面奉告基金管 理东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金护士东谈主有权益对外公告其拟订的收益分派有盘算，且基金托 管东谈主有义务协助基金护士东谈主实施该收益分派有盘算，但有笔据判辨该有盘算违背法律法例及《基金合 同》的除外。 时的分成公告为准）的该基金份额净值自动转为相应的基金份额进行再投资的方式（下称“再投 资方式”），投资者不错采纳两种方式中的一种；若是投资者莫得昭示采纳，则视为采纳现款红 利的方式处理。 日将分成资金划入基金护士东谈主指定账户。若是投资者采纳转红利再投资，基金护士东谈主和基金托管 东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   （三）实施侧袋机制本事的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法子。   十、基金信息线路   （一）守秘义务   除按照法律法例中对于基金信息线路的筹商法子进行线路除外，基金护士东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金护士东谈主与基金托管 东谈主对基金的任何信息，除法律法例法子之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。 可是，如下情况不应视为基金护士东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 大叫、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金护士东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路方法 息线路职责。基金护士东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、相互监督，保证其实践按照法 定方式和时限线路的义务。 基金净值信息极度他必要的公告文献，由基金护士东谈主和基金托管东谈主按照筹商法律法例的法子赐与 公布。 需要在其别大家绪论线路信息，可是其别大家绪论不得早于法子绪论线路信息，况兼在不同绪论 上线路吞并信息的内容应当一致。   照章必须线路的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例法子将信息 置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 基金护士东谈主应实时向中国证监会阐发，并与基金托管东谈主协商选用援手措施。不可抗力等情形消失 后，基金护士东谈主和基金托管东谈主应实时收复办理信息线路。   （三）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》和其他筹商法律法例的规 定于每个上半年度罢了之日起 2 个月内、每个司帐年度罢了之日起 3 个月内在基金中期阐发及年 度阐发平分别出具托管东谈主阐发。   （四）法律法例或监管部门对信息线路另有法子的，从其法子。   十一、基金用度   （一）基金护士东谈主的护士费   在频频情况下，基金护士费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.15%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金护士费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东谈主向基金托管东谈主发送 基金护士费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 护士东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分的 0.05%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东谈主向基金托管东谈主发送 基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售劳动费   销售劳动费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额执有东谈主劳动等各项用度。本基金份 额分为不同的类别，适用不同的销售劳动费率。其中，A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基 金份额销售劳动费年费率为 0.30%。   万般别基金份额的销售劳动费计较方法如下：   H＝E×R÷畴前天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为万般别基金份额前一日基金钞票净值   R 为万般别基金份额适用的销售劳动费率   销售劳动费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金护士东谈主向基金托管东谈主发送 销售劳动费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中划出，经登记机 构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金护士东谈主的护士费、基金托管东谈主的托管费、销售劳动费之外的 其他基金用度，应当依据筹商法律法例、《基金合同》的法子实施。   （五）对于违背法律法例、《基金合同》、本公约极度他筹商法子（包括基金用度的计提 方法、计提标准、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可使用费 由基金护士东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制本事的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费，详见招募说明书的法子。   十二、基金份额执有东谈主名册的赈济   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执有 东谈主名册由基金登记机构根据基金护士东谈主的指示编制和赈济，基金护士东谈主和基金托管东谈主应分别赈济 基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有法子或有权机关另有要 求的除外。如弗成妥善赈济，则按联系法例承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金护士东谈主应将筹商辛苦送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所赈济的基 金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。   十三、基金筹商文献档案的保存   （一）基金护士东谈主应保存基金财产护士业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛苦，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛苦，保存至少 20 年以上。   （二）基金护士东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案实践保 密义务。   十四、基金托管东谈主和基金护士东谈主的更换   （一）基金护士东谈主职责休止后，仍应妥善赈济基金护士业务辛苦，并与新任基金护士东谈主或 临时基金护士东谈主实时办理基金护士业务的打发手续。基金托管东谈主应给予积极相助，并与新任基金 护士东谈主或临时基金护士东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责休止后，仍应妥善赈济基金财产和基金托管业务辛苦，并与新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金护士东谈主应给予积 极相助，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。   十五、回绝行径   （一）《基金法》第二十条、第三十八条回绝的行径。   （二）《基金法》第七十三条回绝的投资或行径。   （三）除根据基金护士东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有法子外，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。   （四）基金护士东谈主、基金托管东谈主的高档护士东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本公约回绝的其他行径。   法律法例或监管部门调整上述适度的，本基金从其法子。   十六、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与《基 金合同》的法子有任何突破。   （二）托管公约的休止   发生以下情况，本托管公约应当休止：   （三）基金财产的计帐   基金护士东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律法例的法子对本基金的财产进行 计帐。   十七、负约连累和连累诀别   （一）本公约当事东谈主不实践本公约或实践本公约不稳妥约定的，应当承担负约连累。   （二）因本公约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自 的行径照章承担抵偿连累，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿连累。对亏欠的抵偿，仅限于成功亏欠。可是发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 形成的亏欠等； 接亏欠等； 构负责计帐交收的基金钞票极度收益不承担任何连累； 东谈主、基金托管东谈主误差形成的无意事故。   （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成亏欠的，痛快担抵偿连累。   （四）因不可抗力弗成实践本公约的，根据不可抗力的影响，负约方部分或通盘罢黜连累， 但法律另有法子的除外。当事东谈主徜徉实践后发生不可抗力的，弗成罢黜连累。   （五）当事东谈主一方负约，另一方在职责边界内有义务实时选用必要的措施，辛劳疑望亏欠 的扩大。   （六）负约行径虽已发生，但本公约或者链接实践的，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，基金护士东谈主和基金托管东谈主应当链接实践本公约。   （七）为明确连累，在不影响本公约本条其他法子的无数适用性的前提下，基金护士东谈主和 基金托管东谈主对由于如下行径形成的亏欠的连累承担问题，明确如下： 担，即使该东谈主员下达指示并莫得取得基金护士东谈主的骨子授权（举例基金护士东谈主在根除或变更授权 权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 致基金托管东谈主实施了应当无效的指示，基金护士东谈主与基金托管东谈主应根据各自误差进度承担连累； 损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东谈主承担； 意基金护士东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也痛快担未正确乎践复核义务的相应连累； 复核后同意基金护士东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也痛快担未正确乎践复核义务的相应连累； 务轨则实时计帐的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额执有东谈主及受毁伤方形成的成功亏欠， 若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限连累公司的业务轨则实时计帐的，双 方应按照各自的误差进度对形成的成功亏欠合理摊派连累； 完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购不足，基 金托管东谈主不承担任何连累。   十八、适用法律与争议措置方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之主义，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金护士东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议可通过友好协 商措置。但若自一方书面提倡协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁轨则按等闲 方法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑止力，除非仲裁裁决另有法子， 仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应实践本公约的其他法子。   十九、托管公约的效率   （一）基金护士东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经托 管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签章东谈主署名并加盖公章，公约当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为雅致文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的灵验期自其 收效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律抑止力。   （四）本公约原来一式叁份，公约两边各执壹份，上报中国证监会壹份，每份具有同等法 律效率。   二十、托管公约的签订   见签署页。   （以下无正文）